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2019年最新CFA持证人申请流程

编辑:财金通/时间:2018-10-17/浏览:49 views

先要祝贺通过考试的童鞋们!

花费至少300个学时的努力,终于完成了所有阶段的考试,离正式的CFA持证人又前进一大步。

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CFA Charterholder是投资管理从业人员高职业水平、道德水准的有力证明,是金融界卓越专业成就的象征;CFA 资格强调并遵循极其严格的职业操守和道德准则。世界主要发达国家的相关行业都将CFA作为衡量金融行业人员操守是否高水平的标准。

包括中国在内的投资界专业人士,越来越认识到该资格在职业诚信认证中的价值。那么如何成为CFA  Charterholder呢?具体申请步骤如下:

 

1.进入CFA协会网站http://www.cfainstitute.org/,登入账户;

 

2.选择 “Become a Member”;

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3.进入页面, 点击“Apply”;

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4.选择 “Manage Member and Society Applications”;

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5.点击“Edit”;

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6.填写相关信息:

第一步:填写个人信息;

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第二步:填写联系地址,请务必填写准确地址,将来证书寄送和协会会刊寄送都是发至这个地址;

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第三步:填写教育背景;

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第四步:填写工作经历,主要要求有48个月的工作经验,而且50%以上的工作时间是在投资方面;

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Tips:

 

1).工作经验需要涉及到:

a.评估或应用金融财务,经济,或统计数据为投资运作提供决策;涉及证券或类似的投资工作(例如公开上市和私募股票、债券、抵押贷款及其衍生品;基于有价商品的衍生品和共同基金;商品和其他投资资产,如房地产和大宗商品,多元化的投资组合,有价证券的投资组合等)。

b.监督、管理或指导;亦或直接或间接执行操作投资活动

c.从事投资活动的咨询、教学指导工作

 

职位本身的名称不能直接决定是否被CFA协会认可,主要是日常工作中涉及到的职务内容必须50%以上和投资决策相关的才是被认可。如果所从事的工作中涉及的职务内容和投资决策相关,亦可提供详细的工作经验给CFA协会,也是被认可的。

 

2). 填写需关注的事项

a.Job Category 选项:建议学员根据协会提供的选项选择与自己工作最贴近的职业类型。在此注意千万不要选择OTHER,选择OTHER后续解释非常麻烦。

b.对所从事工作内容描述请详细填写!!!建议从以下几个方面详细进行说明:突出工作中和经济、统计、财务数据分析以及投资管理的关联性在工作团队中的作用;详细描述你如何在整个投资决策过程中增加价值(add value)所服务的客户类型以及客户名称。建议增加在CFA学习过程中所学到的知识,例如:你是做财务分析工作的可以列举一些上市公司的财务比率。从事个人理财业务的学员可以运用撰写个人IPS的术语来完善工作经历。

 

第五步:CFA分会选择,中国主要是选CFA China 如果长期在国外也可以选择当地的分会,地区分会不定期组织一些会员活动;

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第六步:填写推荐人,推荐人的姓名及邮箱,并点击 Send Email。你选择的推荐人将收到邮件,帮你填写工作背景,完成推荐。

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*协会对推荐人的要求如下:

Three professional references are required unless you have a reference from a regular member of the society to which you are applying. In that case, two professional references are required. Supervisor references are preferred.

你需要3个专业人士为你推荐。你的推荐人里面如果有正式会员的话,2个人也可以。如果你的推荐人里面有你的上司的话那更好;

推荐人都帮你完成推荐信息填写之后,还需要申请人登陆,点击一下提交,以完成全部的申请过程;

 

7.审核时间,协会上公布的时间是several weeks,具体几周没有公布,一般会在1-3周内完成审核

 

8.完成申请之后,会收到协会审核通过的邮件。通知缴纳会员费,同意遵守并签署协会会员协议与《职业操守声明》(即Personal Conduct Statement);

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9.缴费后即可成为CFA协会的正式会员;

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10.关于证书发送,您可以参加CFA协会举办的持证人授证大会,在活动上领取您的CFA证书,一般在年末的时候上海和北京都会举办一场。如果没有参加授证大会,那么CFA协会会将证书直接邮寄至您的联系地址。

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